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如何将文件电子化录入美国证券交易委员会电子数据收集、分析及检索系统(EDGAR©)并提交


通过Capital First Group进行美国证券交易委员会电子数据收集、分析及检索系统(EDGAR©)文件提交操作简便、费用合理且安全可靠。我们的系统旨在确保您对所有提交的文件都能进行准确的责任追溯。我们保证您的文件将按时完成提交,且符合美国证券交易委员会(SEC©)的相关规定,否则将不收取费用。


我们努力为客户提供尽可能优质的服务。为实现这一目标,我们拥有一套简便的流程,可将您的文件电子化录入美国证券交易委员会电子数据收集、分析及检索系统(EDGAR©),并快速、安全地将其传输给美国证券交易委员会(SEC©)。


以下是使用第一资本集团美国证券交易委员会电子数据收集、分析及检索系统(EDGAR©)文件提交服务局,对您的美国证券交易委员会电子数据收集、分析及检索系统(EDGAR©)项目进行电子化录入、校对和提交所涉及步骤的简要概述。


发送文件
将您的文件以附件形式发送至我们的文件提交部门邮箱。请在邮件中包含以下信息以及任何特殊指示,以便我们能尽快处理您的请求:


主题:申报人姓名及美国证券交易委员会(SEC©)表格类型。
电话:申报人的联系信息。
申报人代码:中央索引键(CIK)和公司代码(CCC)代码(若第一资本集团目前无存档记录)
证券交易所:用于交易的证券交易所
提交日期:您必须向美国证券交易委员会提交文件的日期
所需服务:转换时间(常规 24 小时、12 小时、6 小时)
对于 13D、13G、3、4 和 5 表格,还需要以下额外信息:标的公司的中央索引键(CIK)、名称、美国国税局(IRS)编号以及证券交易所。


如果您是Capital First Group的新客户,请与我们联系。


美国证券交易委员会(SEC©)文件提交费用
根据相关表格的规定,向美国证券交易委员会(SEC©)进行某些证券注册时需要缴纳文件提交费用。文件提交费用支付选项(选择 “文件提交费用登记人” 选项卡)。
您可以使用我们的费用计算器来确定您需要支付的金额。


审核
一旦文件转换为美国证券交易委员会电子数据收集、分析及检索系统(EDGAR©)格式,校对稿将通过电子邮件发送给存档的美国证券交易委员会电子数据收集、分析及检索系统(EDGAR©)联系人,以便在规定时间内进行审核。审核您已电子化录入美国证券交易委员会电子数据收集、分析及检索系统(EDGAR©)的文件,并将任何需要的更改或补充内容通知Capital First Group。编辑内容可通过以下方式提交:
电子邮件:标记有更改或新增的带修订标记的文件。
传真:电子邮件正文中及 PDF 封面页上显示的免费传真号码。
电话:仅用于紧急事务。



批准
一旦我们收到您对最终已电子化录入美国证券交易委员会电子数据收集、分析及检索系统(EDGAR©)文件的批准,我们将对该项目进行测试提交,以确保其可进行正式提交。然后,美国证券交易委员会电子数据收集、分析及检索系统(EDGAR©)项目将根据您的指示正式提交给美国证券交易委员会(SEC©)。


重要提示:为确保您的文件能及时提交给美国证券交易委员会(SEC©),需要获得书面授权,且必须在文件正式提交至少一小时前收到该授权。我们接受通过电子邮件发送的授权。


确认
收到美国证券交易委员会(SEC©)的确认后,我们会自行确认文件已被接受,并通过电子邮件将确认通知转发给您。


存档
所有原始文件、已电子化录入美国证券交易委员会电子数据收集、分析及检索系统(EDGAR©)的项目以及与美国证券交易委员会(SEC©)的往来函件将至少在我们的数据库中存档两年,您可根据需要免费获取。所有数据库每天和每周都会进行备份,且所有备份的硬拷贝都存储在异地。


附加信息
超文本标记语言(HTML)文件中的图形必须保存为.GIF 或.JPEG 格式,包括在 Excel 或 Word 中生成的任何图形。如果文件中嵌入了图形或财务表格,除了您的美国证券交易委员会电子数据收集、分析及检索系统(EDGAR©)文件外,原始文件必须作为单独文件发送。我们不会转换或重新格式化您的图形,包括改变其质量或分辨率。
由于超文本标记语言(HTML)编程的限制,请记住,尽管我们努力使转换后的文件尽可能与原始文件匹配,但它永远无法与原始文件完全一模一样。
嵌入在文件中的财务表格需要额外处理。Capital First Group要求您除了提交美国证券交易委员会电子数据收集、分析及检索系统(EDGAR©)文件外,还需发送原始财务表格(即 Excel 文件)。
目前,美国证券交易委员会电子数据收集、分析及检索系统(EDGAR©)以电子方式提交已电子化录入该系统的文件的现行运营时间为东部时间工作日的早上 6 点至晚上 10 点,联邦法定节假日除外。在东部时间下午 5:30 前提交并被美国证券交易委员会电子数据收集、分析及检索系统(EDGAR©)接受的文件,日期将显示为当前工作日。如果在东部时间晚上 10 点前提交并被接受,第 16 条规定的文件提交以及某些其他文件提交的日期也将显示为当前工作日。

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